Guidelines

中国反垄断执法机构调查应对指南

调查人员可以搜查哪些地方以及如何进行搜查？

谁可能接受调查人员的面谈，如何面谈？

调查人员必须出示哪些文件？

Chinese Competition Authorities

首先，执法人员不得少于二人，并应当出示执法证件。其次，执法人员必须出示由主管反垄断执法机构签发的法律文件（“搜查令”）。
调查人员出示搜查令及其执法证件时，您应非常仔细地确认：
- 我们公司是文件里规定的调查对象吗？
- 他们来自哪个执法部门？
- 调查人员的姓名和执法证件号？
- 针对我们公司提出了哪些指控（调查的主题事项）？
- 调查人员可以搜查哪些地方？
- (如可能，请复印一份搜查令和他们的执法证件）。
如果没有搜查令或执法证件或者既无搜查令也无执法证件，则请拒绝接受任何调查。但是，不要试图阻止调查人员。如果调查人员当场扩大调查范围，请遵循同样的程序。

调查人员可以搜查哪些地方以及如何进行搜查？

Chinese Competition Authorities

您只有义务被动地容忍调查。因此，您没有义务积极协助调查。但是，如果您拒绝接受调查，调查人员可能会直接使用暴力（例如，为了打开橱柜）。因此，建议合作。
调查范围可以扩大到所有经营场所、橱柜、书桌、保险箱、汽车、IT系统或人员。您不得拒绝调查人员进入/接触任何此类场所和/或物品。
调查人员也有权提出问题（谁可能接受调查人员的面谈，如何面谈？）。

调查人员可以搜查什么？

Chinese Competition Authorities

不要主动交出任何物品或文件。不要抵制正式的扣押措施。

原则上，调查人员可以扣押所有文件的原件，即使这些文件包含商业秘密。因此，复印每一份被扣押的文件。
调查人员可不被允许扣押、复制或调查（您至少应当首先尝试达到这个目的）以下文件：
- 公司内与外聘律师之间涉及已进行中调查程序的通信；
- 公司或受指控的员工明确在已进行程序中准备用于抗辩的文件；
- 不具有证据价值的私人文件。
如果调查人员想调查上述受特权保护的文件，只需出示这些文件中能证明其受保护属性的内容。如果对某些文件是否受特权保护有争议，您应当要求将这些文件放入密封的信封或盒子内，直到对文件的属性作出最终决定。

一般来说，调查人员也有权扣押计算机和其他物品。此外，他们还可能拷贝计算机电子文档。但是，要求将计算机留在公司。通过提供密码来允许访问计算机文档。重要的是：一定要对调查人员带走的所有计算机电子文档进行拷贝。
如恰当，请告知调查人员，计算机中保存的文件——如属于受特权保护的文件的或与指控无关的文件——不得复制。在这种情况下，向调查人员提出不要扣押计算机或数据存储介质的要求。此外，对于与所受指控无关的文件夹和文件，要求调查人员仅作随机调查。

调查人员还可能扣押 “随机发现的物品”。这些是与当前调查主题无关的物品。不允许调查人员针对随机发现的物品进行系统搜查。

在调查结束后，您应坚持要求调查人员就所扣押的所有证据制作一份准确的清单。如果在调查过程中没有发现任何可疑之处，如可能，要求提供书面确认。
调查人员有权在场所、房间、橱柜和文件等处贴上封条。例如，如果调查持续数天。请不要破坏封条。破坏封条可能构成刑事犯罪。

谁可能接受调查人员的面谈，如何面谈？

Chinese Competition Authorities

调查人员有权要求所有员工作出解释。每位受访者必须牢记，根据中国法律，他/她可能会被追究个人责任。

如可能，要求在外聘律师到场的情况下才接受询问。
要求只在正式的面谈中接受提问，确保问题和回答都有记录。要求提供调查人员所做的所有记录的复印件。在咨询律师之前坚持不签署任何文件。只有在记录正确和完整的情况下才签字。

必须回答有关个人详细资料（包括职业）的问题。

询问您是作为（潜在）嫌疑人还是作为证人被询问。
如果您作为（潜在）嫌疑人被询问。对于就调查主题事项所提的问题，要求事先咨询外聘律师。如可能，在外聘律师到场之前，不要就该主题做出任何陈述。
如果您作为证人被听取证词，您应要求事先咨询外部律师。所有相关问题都必须回答。
只回答与调查目的实际相关的问题。只回答所问的问题。实事求是，不要从法律的角度加以评论。给予简短和准确的回答。如果您不知道某个问题的答案，请如实告诉调查人员。不要做任何假设。