Open navigation
Nederlands English

Guidelines

Richtlijnen voor een bedrijfsbezoek door Autoriteit Consument & Markt ("ACM")

<< Back

Welke documenten moeten de ambtenaren laten zien?

Dutch Authority for Consumers & Markets (''ACM'')
 

  • ACM-ambtenaren zijn bevoegd een onderneming of feitelijk leidinggevende te onderzoeken zonder dat zij daarvoor een machtiging of een beschikking nodig hebben. Wel zullen de ambtenaren een document overhandigen aan de hand waarvan de onderneming of feitelijk leidinggevende op de hoogte wordt gesteld van het doel en het voorwerp van het onderzoek. 

    Indien de ambtenaren een privéwoning wensen te betreden en te onderzoeken, dan is een voorafgaande machtiging van de rechter-commissaris van de rechtbank te Rotterdam vereist.
  • Lees de door ACM overhandigde documenten zorgvuldig door en controleer:
    • het doel en het voorwerp van het onderzoek alsook de periode waarop het onderzoek ziet. De ambtenaren van ACM mogen uitsluitend inzage vorderen van zakelijke gegevens en bescheiden die verband houden met het door hen aangegeven doel en voorwerp van het onderzoek in de door hen aangegeven periode. 
    • (bij een voorafgaande machtiging) wanneer de machtiging is afgegeven. De machtiging is geldig tot en met drie dagen na de afgifte daarvan door de rechter-commissaris.
  • De ambtenaren zijn verplicht zich (desgevraagd) te legitimeren.

Waar en hoe mogen de ambtenaren hun onderzoek verrichten?

Dutch Authority for Consumers & Markets (''ACM'')
 

  • De ambtenaren zijn bevoegd alle ruimtes, terreinen en vervoermiddelen te onderzoeken. Zij mogen daartoe zoeken op en in bureaus, lades, kasten, koffers, etc.
  • De ambtenaren mogen geen geweld gebruiken tegen personen of eigendommen. Wel mogen zij de hulp inroepen van de politie bij het binnentreden van (bedrijfs)terreinen en woningen. De ambtenaren zijn niet bevoegd om afgesloten kamers of bureaus, kasten etc. open te breken. Zij mogen u wél vragen om hen daartoe toegang te verschaffen. Als een ambtenaar u vraagt om een kast of bureau open te maken, moet u dat doen. Maar vraag eerst waar de ambtenaar naar op zoek is en overhandig het gevraagde dan zelf.

Wat mogen de ambtenaren onderzoeken?

Dutch Authority for Consumers & Markets (''ACM'')

Papieren documenten

  • In beginsel zijn de ambtenaren bevoegd om alle documenten van de onderneming die verband houden met het doel en voorwerp van het onderzoek (zie hierboven onder 1.(2)), te onderzoeken en te kopiëren, ook als de documenten bedrijfsgeheimen bevatten.
  • De ambtenaren mogen uitsluitend tegen een bewijs van ontvangst originele documenten meenemen ten behoeve van het maken van kopieën als ter plaatse geen kopieermogelijkheid is. Maak in dat geval een inhoudelijke beschrijving van de documenten die worden meegenomen. De ambtenaren moeten de originele documenten retourneren zodra zij de kopieën hebben gemaakt.

    Let op: Verzeker u ervan dat van iedere kopie die de ambtenaren maken, een extra kopie wordt gemaakt voor de advocaat van de onderneming.
    • De volgende documenten mogen niet door de ambtenaren worden onderzocht of gekopieerd:
    • Privé-documenten voor zover die niet als bewijsstuk kunnen dienen;
    • Documenten die geen verband houden met het doel en het voorwerp van het onderzoek (zie hierboven onder 1.(2));
    • Alle correspondentie (documenten) die de onderneming heeft gewisseld met een advocaat, ingeschreven bij een balie van een EU-lidstaat, Noorwegen, IJsland, Liechtenstein of Zwitserland (let op: correspondentie met advocaten die uitsluitend zijn ingeschreven bij een balie van de Verenigde Staten valt hier niet onder);
    • Interne bedrijfsdocumenten waarin uitsluitend de inhoud van een juridisch advies van een advocaat als hiervoor bedoeld, is opgenomen.
    • Interne bedrijfsdocumenten die zijn opgesteld met het oog op het verkrijgen van juridisch advies van een advocaat als hiervoor bedoeld.
  • Als de ambtenaren desondanks gevorderde gegevens ter plekke wensen te onderzoeken, dient u kenbaar te maken, zo dit aan de orde is, dat in de gegevens geprivilegieerd materiaal kan worden aangetroffen. Indien u de ambtenaar voldoende concrete aanleiding daartoe geeft, dient zij van het vorderen van de betreffende gegevens af te zien.  Mocht de ambtenaar toch de gegevens vorderen, dan zal eerst een speciaal daartoe aangewezen ambtenaar (hierna: de functionaris verschoningsrecht) het geprivilegieerde karakter van de gegevens moeten toetsen alvorens de toezichthoudend ambtenaar deze gegevens kan inzien. Verzoek om bij de beoordeling van de gegevens door de functionaris verschoningsrecht aanwezig te zijn, mits dit op de locatie plaatsvindt, of vraag hen om de gegevens in een envelop of doos te verzegelen totdat een definitief oordeel is geveld. Vraag de ambtenaren de door u geclaimde privégegevens of de gegevens die buiten de reikwijdte van het onderzoek vallen, eveneens in een verzegelde envelop of doos te doen indien tussen de ambtenaar en u discussie bestaat over de kwalificatie hiervan. 

Digitale bestanden

  • Als de ambtenaren digitale bestanden wensen in te zien, moet u hen daartoe in de gelegenheid stellen en, indien nodig, de wachtwoorden daarvoor verstrekken. De ambtenaren zijn niet bevoegd digitale bestanden weg te nemen, maar mogen uitsluitend een (elektronische) kopie ("image") hiervan maken. Probeer digitale bestanden die geen verband houden met het doel en het voorwerp van het onderzoek hierbuiten te houden.
  • Voor zover van toepassing, moeten de ambtenaren u in de gelegenheid stellen om aan te geven dat zich onder de digitale bestanden eveneens geprivilegieerde correspondentie bevindt die niet mag worden gekopieerd (zie hierboven onder 3.(3)). Waar mogelijk, laat de betreffende correspondentie verwijderen uit de geselecteerde documenten, voordat de ambtenaren een elektronische kopie maken van de digitale bestanden. Indien u heeft aangegeven dat bepaalde bestanden geprivilegieerd zijn, zal de beoordeling daarvan, al dan niet op locatie, moeten worden voorgelegd aan de functionaris verschoningsrecht. 
  • Indien de ambtenaren ter plaatse digitale bestanden hebben veiliggesteld, verzoek hen dan te worden uitgenodigd ten kantore van ACM om de zoekacties op basis van zoektermen in het digitale materiaal bij te wonen. Na deze zoekactie dient u in staat te worden gesteld om zowel privé- als geprivilegieerde documenten en documenten die buiten de reikwijdte van het onderzoek vallen te identificeren en vervolgens te laten wissen.
     

Verzegeling

  • De ambtenaren zijn bevoegd om o.a. kamers, kasten, boeken of andere documenten, voor zover nodig, te verzegelen. Verbreek de verzegeling onder geen beding. De verbreking van de verzegeling is strafbaar en kan leiden tot een hoge boete voor de onderneming.

Wie mogen door de ambtenaren worden ondervraagd?

Dutch Authority for Consumers & Markets (''ACM'')
 

ACM-ambtenaren zijn bevoegd om aan medewerkers uitleg c.q. toelichting te vragen met betrekking tot gevonden documenten voor zover deze documenten verband houden met het doel en het voorwerp van het onderzoek (zie hierboven 1. (2)). Medewerkers dienen hiermee rekening te houden en eerst een advocaat te raadplegen alvorens op dergelijke vragen van ACM-ambtenaren in te gaan.

  • Sta erop dat u uitsluitend wordt ondervraagd in aanwezigheid van een advocaat. 
  • Schrijf alle vragen op die tijdens het interview worden gesteld en ook alle antwoorden die u daarop heeft gegeven of zorg ervoor dat deze worden genoteerd door een collega. Onderteken nimmer verklaringen of documenten alvorens daarover advies van een advocaat of de bedrijfsjurist te hebben ingewonnen. Onderteken verklaringen of documenten uitsluitend als deze juist en volledig zijn. 
  • Wijs de ambtenaren erop dat slechts de directie bevoegd is verklaringen namens de onderneming af te leggen.

  • Blijf kalm en beperk u tot de feiten. Stel u niet agressief op.
  • Vraag vóórdat u antwoord geeft bij de ambtenaar of u het recht heeft om te zwijgen. Noteer het antwoord op deze vraag. Indien nodig, vraag om een verdere uitleg. Indien en voor zover de ambtenaren bevestigen dat u het recht heeft om te zwijgen, aarzel niet u daarop te beroepen. In ieder geval zolang u nog geen advies heeft kunnen inwinnen van een advocaat.
  • Vraag de ambtenaren om een bevestiging dat het is uitgesloten dat u persoonlijk vervolgd kan worden. Noteer het op deze vraag gegeven antwoord. Indien nodig, vraag om een nadere uitleg. Indien de ambtenaren een dergelijke bevestiging niet geven, vraag dan een advocaat te raadplegen vóórdat u enig antwoord geeft. 
  • Geef nooit antwoord op vragen waarmee u een overtreding van de wet door de onderneming of door uzelf erkent.
  • Beantwoord uitsluitend vragen die direct zijn gerelateerd aan het onderzoek. Geef uitsluitend antwoord op vragen die zijn gesteld. Geef korte en precieze antwoorden. Blijf bij de feiten en becommentarieer deze niet vanuit een juridisch standpunt. Als u een antwoord op een vraag niet zeker weet, zeg dit dan aan de ambtenaren. Maak geen enkele aanname. Becommentarieer geen documenten die niet door u zijn opgesteld. Maak bezwaar als er sturende of leidende vragen worden gesteld. 
Terug naar boven Terug naar boven
Indien u inhoud of hulpmiddelen van derden ("third-party tools") wilt gebruiken, verzoeken wij u personalisatie-cookies te accepteren in uw cookie-instellingen. U kunt deze instellingen op ieder moment wijzigen via onderstaande button of in onze Cookie-verklaring.