Guidelines
Guía en caso de inspección domiciliaria por parte de la Autoridad Colombiana De Competencia
¿Qué documentos deben mostrar los inspectores?
Colombian Competition Authority
- Para llevar a cabo una visita administrativa (también “visita de inspección”) en el domicilio de una compañía, o el domicilio corporativo de una persona natural (en oposición al domicilio personal, en la medida en que las personas naturales tienen mayor expectativa de privacidad allí), los oficiales comisionados deberán identificarse con el carné correspondiente y deberán presentar un oficio firmado por el Superintendente de Industria y Comercio o por los Superintendentes Delegados, o por los jefes de Dependencia, según sea el caso. Este documento es denominado como credencial de visita.
- La persona natural o la compañía sobre la que se practica una visita de inspección podrá negarse a la práctica de la inspección. No obstante, la negativa puede exponer a la persona, o a la compañía, a multas impuestas por parte de la Autoridad Colombiana de Competencia.
- La práctica de una visita de inspección no requiere de una autorización judicial. Sin embargo, tenga en cuenta que los empleados de la compañía podrán negarse a entregar equipos personales que no tienen relación con su empleo. No es necesario que la Autoridad Colombiana de Competencia informe previamente sobre la práctica de la visita administrativa.
- La credencial de visita que debe presentar los oficiales comisionados contiene:
- El objeto de la visita de inspección.
- Las personas que actúan oficiales comisionados de la Autoridad Colombiana de Competencia
- La identificación que los acredita como oficiales comisionados de la Autoridad Colombiana de Competencia.
- Firma del(a) señor(a) Superintendente de Industria y Comercio, o los Superintendentes Delegados, o los jefes de Dependencia, de la Autoridad Colombiana de Competencia, según corresponda.
- Lea los documentos cuidadosamente y compruebe:
- ¿Su empresa es la destinataria? ¿El domicilio indicado coincide con el inspeccionado?
- ¿Está bien delimitado en la orden de inspección el objeto, finalidad y alcance de la inspección?
- ¿A qué Delegatura o Dependencia de la Superintendencia de Industria y Comercio corresponde la inspección?
- ¿Dónde podrán buscar a los oficiales comisionados?
- ¿Están requiriendo los equipos personales de un empleado, que no están relacionados con las funciones de ese empleado en la compañía?
¡Atención!: Pida al oficial que delimite el alcance de la visita de inspección, y la hipótesis de investigación para la que se adelanta la visita de inspección.
¿Dónde y cómo inspeccionan los inspectores?
Colombian Competition Authority
- La Autoridad Colombiana de Competencia está facultada para:
- Ingresar a las instalaciones (incluye los locales y medios de transporte objeto de la inspección).
- Recaudar toda la información que sea “conducente”. La información que se recaude debe guardar relación de conexidad con el objeto de la visita de inspección, y las facultades de la Autoridad Colombiana de Competencia.
- Ordenar y practicar cualquier medio de prueba reconocido en la legislación procesal civil, sujeto a las formalidades señaladas en esa legislación para el respectivo medio de prueba.
- No obstante, se requerirá autorización judicial cuando dicho acceso implique una restricción del derecho a la inviolabilidad del domicilio.
- La presencia de un abogado que actúe como apoderado de la persona o la empresa no es requerida.
- La Autoridad Colombiana de Competencia elaborará un acta de visita. Allí se consignarán:
- La hora de inicio, y la hora de cierre de la visita de inspección.
- La dirección de correspondencia de la compañía sobre la que se llevó a cabo la visita de inspección.
- Los requerimientos de información y la respuesta recibida por la persona designada para atender la visita de inspección, o por parte de la persona que sea objeto de la visita de inspección.
- Relación de documentos e información aportada y los compromisos de entrega de información adquiridos.
- Una descripción de las pruebas recaudadas y practicadas durante la visita de inspección.
- Las circunstancias en que se desarrolló la visita, incluyendo hechos que puedan constituir incumplimiento de instrucciones de la Autoridad Colombiana de Competencia.
- La identificación de los oficiales que llevaron a cabo la visita de inspección.
- La firma de los oficiales y la persona designada que atendió la visita de inspección.
¿Qué pueden buscar los inspectores?
Colombian Competition Authority
La Autoridad Colombiana de Competencia podrá practicar otros medios de prueba siempre que tengan un grado de conexidad con el objeto de la visita de inspección. Si la Autoridad Colombiana de Competencia inicia una investigación administrativa, la persona o la empresa involucrada podrá impugnar cualquier irregularidad en una visita de inspección.
¿A quién pueden entrevistar los inspectores y cómo?
Colombian Competition Authority
Los oficiales comisionados pueden entrevistar a directores y empleados de la compañía objeto de la inspección, y.
- En tanto es facultad de la persona declarante, solicite ser interrogado solo en presencia de un abogado de confianza.
- Pida que las preguntas se hagan solo en el transcurso de una entrevista formal, lo que garantiza que las preguntas y respuestas sean anotadas. Asegúrese que alguien tome nota de las preguntas y respuestas proporcionadas.
- Asegúrese de que ha entendido la pregunta. Si es necesario, solicite una explicación más exhaustiva. Si los oficiales comisionados no le proporcionan dicha aclaración, pida hablar con un abogado de confianza.
- Niéguese a contestar preguntas auto-incriminatorias.
- Conteste únicamente a las preguntas relacionadas con el objeto de la visita de inspección. Conteste solo las preguntas. Dé respuestas cortas y precisas. Cíñase a los hechos y no proporcione valoraciones.
- No dé información inexacta o engañosa. En caso de no tener clara la respuesta, manifiéstelo.
- Una vez concluya la declaración, el declarante, en tanto que proporcione información personal, puede solicitar, en su caso, una copia del acta, grabación o transcripción de la declaración. La información restante que sea recaudada será confidencial.
Recuerde que el declarante puede estar sujeto a una multa si la Autoridad Colombiana de Competencia considera que obstruyó el recaudo de información.