EU Guidelines
For inspection by European Commission.
Які документи мають пред’явити службовці?
ЄВРОПЕЙСЬКОЮ КОМІСІЄЮ
- Щоб здійснити перевірку компанії, службовці мають пред’явити письмове рішення про проведення перевірки Європейської Комісії та надати його засвідчену копію. Якщо службовці пред’являють лише дозвіл на проведення перевірки, Ви не зобов’язані давати згоду на проведення перевірки. У такому разі перед тим, як вчиняти подальші дії, зверніться до юридичного відділу або зовнішнього юриста.
Для проведення обшуку в приватних будинках або приватних автомобілях службовці зобов’язані пред’явити ордер на обшук, виданий судом. - Уважно прочитайте документи та перевірте:
- Чи наша компанія є об’єктом перевірки?
- Які обвинувачення висунуто проти нашої компанії (предмет перевірки)?
- Де службовці можуть проводити обшук?
Де і як службовці можуть проводити обшук?
ЄВРОПЕЙСЬКОЮ КОМІСІЄЮ
- Службовці уповноважені проводити обшук в усіх кімнатах, автомобілях та інших приміщеннях, зазначених у пред’явлених документах (див. пункт 1. (2) вище). Ви не можете відмовити службовцям у наданні доступу до таких приміщень.
- Службовці не мають права застосовувати силу до осіб або майна, наприклад, вони не мають права проникати до замкнутих приміщень або шаф. Проте вони можуть попросити відкрити замкнуті приміщення, шафи тощо. Якщо службовець просить Вас відкрити шафу чи щось подібне, виконайте його прохання, спочатку запитавши, що він/вона шукає, і самі дайте це йому/їй.
- Службовці також мають право ставити питання (див. пункт 4 нижче).
Що можуть перевіряти службовці?
ЄВРОПЕЙСЬКОЮ КОМІСІЄЮ
- Загалом, службовці мають право перевіряти та копіювати всі документи, перелічені у пред’явлених документах (див. пункт 1.(2) вище), навіть якщо вони містять конфіденційну інформацію. Але вони не мають права вилучати оригіналів, вони уповноважені лише робити копії. Зауважте: завжди робіть по одній копії таких документів для зовнішніх юристів.
- Службовці не мають права читати або копіювати такі документи:
- Особисті документи, якщо вони не розглядаються як докази.
- Документи, які не стосуються предмету перевірки, якщо ознайомлення з документом виходить за межі з’ясування, чи підпадає цей документ під предмет перевірки (див. пункт 1. (2) вище).
- Кореспонденція між компанією та зовнішнім юристом, зареєстрованим у країні-члені ЄС, Норвегії, Ісландії, Ліхтенштейні або Швейцарії (тобто, кореспонденція з адвокатами США сюди не входить).
- Внутрішні документи компанії, які лише відображають та/або містять юридичні поради, надані зовнішніми юристами, як описано вище.
- Підготовчі внутрішні документи компанії, складені виключно з метою отримання юридичних консультацій зовнішніх юристів.
- Якщо службовці хочуть перевірити такі документи, показуйте лише ті частини цих документів, які доводять їхній привілейований характер. Якщо є заперечення щодо привілейованого характеру певних документів, попросіть, щоб ці документи були в запечатаних конвертах або коробках до того часу, доки не буде винесено остаточне рішення щодо їхнього привілейованого характеру.
- Ви маєте надати службовцям на їхню вимогу доступ до інформаційного обладнання та носіїв інформації (ноутбуків, персональних комп’ютерів, планшетів, мобільних телефонів, CD-ROM, DVD, USB-накопичувачів, хмарних сервісів тощо), за необхідності надавши паролі та/або права доступу адміністратора або виконуючи інші завдання за вимогою службовців. Службовці мають право користуватися власним експертним програмним забезпеченням та/або обладнанням. Переконайтеся, що ніхто не втручається в будь-який спосіб у заходи, які вчиняють службовці. Проте службовці не мають права вилучати комп'ютери або інші об’єкти, вони можуть лише копіювати інформацію з них. Зауважте: завжди робіть по одній додатковій копії таких електронних документів для зовнішніх юристів.
- Якщо документи привілейованого характеру зберігаються на відповідному носії інформації службовці уповноважені копіювати всі дані з носія без попереднього вивчення, а потім в приміщенні Європейської Комісії оцінити чи є дані привілейованими і використовувати у справі лише дані, які не є привілейованими, а всі інші дані видалити з копії.
- Якщо відбір документів для перевірки не закінчено під час перевірки на території компанії, службовці можуть забрати їх із собою у запечатаному конверті, щоб перевірити копію даних. Запросіть дублікати.
- Службовці уповноважені опечатувати, з-поміж усього іншого, приміщення, будівлі, кімнати, шафи та документи, наприклад, якщо перевірка триває декілька днів. За жодних обставин не зривайте печатки. Вживайте належних заходів, щоб печатку не було зірвано та пошкоджено. Зрив печатки – це кримінальне правопорушення та може призвести до дуже високих штрафів для компанії.
Кого та як можуть допитувати службовці?
ЄВРОПЕЙСЬКОЮ КОМІСІЄЮ
Службовці уповноважені вимагати надання пояснень від усіх працівників щодо мети, зазначеної у пред’явлених документах (див. пункт 1. (2) вище). Працівник має пам’ятати, що він або вона може понести особисту відповідальність згідно з національним законодавством.
- Попросіть, щоб Вам ставили питання тільки у присутності зовнішнього юриста.
- Вимагайте, щоб питання ставилися лише в офіційному опитуванні, яке передбачає, що питання та відповіді будуть записані в протокол. Попросіть копію всіх записів, зроблених службовцями. Ніколи не підписуйте жодних документів, не проконсультувавши з юристом. Підписуйте протоколи, тільки якщо вони правильні та повні. Якщо вони неправильні або неповні, наполягайте на їх виправленні.
- Поясніть службовцям, що лише керівництво уповноважене робити заяви від імені компанії.
- Зберігайте спокій та дотримуйтеся фактів. Не поводьтеся агресивно.
- Запитайте, чи Ви маєте право не відповідати на запитання. Запишіть відповідь. У разі необхідності попросіть надати додаткові пояснення. Якщо Ви маєте право не відповідати на запитання, не давайте відповідей на запитання, не порадившись з зовнішнім юристом.
- Запитайте службовців, чи вони можуть виключити вчинення подальших дій проти Вас особисто державними органами. Запишіть відповідь. У разі необхідності попросіть надати додаткові пояснення. Якщо інспектори не нададуть такого підтвердження, попросіть звернутися до зовнішнього юриста перед тим, як надавати відповідь.
- Не відповідайте на запитання, якщо відповідь призведе до притягнення нашої компанії до відповідальності, тобто означатиме визнання наявності порушення конкурентного законодавства ЄС.
- Відповідайте лише на ті запитання, що дійсно стосуються предмета перевірки. Відповідайте лише на поставлені запитання. Давайте короткі та чіткі відповіді. Дотримуйтесь фактів та уникайте коментарів з юридичної точки зору. Повідомте службовців, якщо Ви не знаєте відповіді на запитання. Не робіть жодних припущень.