EU Guidelines
For inspection by European Commission.
¿Qué documentos deben mostrar los inspectores?
European Commission
- Para llevar a cabo una inspección en una empresa, los inspectores deben presentar una decisión de inspección por escrito emitida por la Comisión Europea y entregar una copia certificada de la misma. Si los inspectores sólo proporcionan una autorización de inspección por escrito, Vd. no está obligado a someterse a la inspección. En este caso, comuníquese con el Departamento de Asesoría Jurídica o con el abogado externo antes de adoptar cualquier paso.
- Si las inspecciones son llevadas a cabo por los inspectores en casas o coches privados, estos deberán presentar una orden judicial.
- Lea los documentos cuidadosamente y compruebe:
- ¿Su empresa es la destinataria?
- ¿Qué acusaciones se plantean contra su empresa?
- ¿Dónde podrán buscar los inspectores?
¿Dónde y cómo inspeccionan los inspectores?
European Commission
- Los inspectores están facultados para inspeccionar todos los locales, medios de transporte y otras instalaciones incluidos en el ámbito de la documentación presentada (ver punto 1. (2)). No puede prohibir a los inspectores el acceso a cualquiera de estos locales.
- Los inspectores no podrán usar la fuerza contra las personas o la propiedad, es decir, no tienen derecho a irrumpir en habitaciones cerradas con llave o forzar piezas del mobiliario. No obstante, los inspectores sí están facultados para solicitar que se les abran las habitaciones o el mobiliario cerrado con llave. Si un inspector solicita que se abra un armario o escritorio, ábralo, pero antes pregúntele qué está buscando y entrégueselo usted mismo.
- Los inspectores también están facultados para realizar preguntas (ver apartado 4).
¿Qué pueden buscar los inspectores?
European Commission
- Dentro del ámbito de la documentación presentada (ver apartado 1. (2)), en general, los inspectores pueden realizar las inspecciones y copiar todos los documentos, incluso si estos contienen secretos comerciales. No obstante, no están facultados para llevarse los originales, sino únicamente copias. ¡Atención! Asegúrese de que se haga una copia más de cada documento confiscado para los abogados externos.
- Los documentos que se incluyen en el listado a continuación no pueden ser leídos o copiados por los inspectores:
- Documentos privados que no sean relevantes;
- Documentos que no estén relacionados con el objeto de la inspección si su lectura va más allá de la mera determinación de si el documento está o no relacionado con el objeto de la inspección (ver apartado 1. (2)).
- La correspondencia entre la empresa y el abogado externo que ejerza en algún país de la UE, Noruega, Islandia, Liechtenstein o Suiza (p.e. la correspondencia con abogados estadounidenses no está cubierta por este privilegio de confidencialidad).
- Documentos internos de la empresa cuyo contenido refleje y/o contenga asesoramiento legal otorgado por parte de los abogados externos, como se han descrito anteriormente.
- Documentos preparatorios internos de la empresa elaborados exclusivamente con el objeto de obtener asesoramiento jurídico de abogados externos.
- Si los inspectores quieren inspeccionar esos documentos protegidos, muéstreles solo la parte de esos documentos que resulte necesaria para dejar claro que son documentos protegidos. Si el carácter privilegiado de ciertos documentos es impugnado, solicite que esos documentos se introduzcan en sobres sellados hasta que la cuestión sobre su confidencialidad sea finalmente decidida.
- A solicitud de los inspectores, debe concedérseles acceso al entorno de TI y unidades de almacenamiento (ordenadores, tablets, teléfonos móviles, CD-ROM, DVD, llave USB, servicios de almacenamiento en la nube, etc.) proporcionándoles cuando sea necesario las contraseñas correspondientes y/o los derechos de acceso de administrador o realizando otras tareas exigidas por los inspectores. Los inspectores podrán hacer uso de sus propios programas y/o equipos de informática forense. Asegúrese de que nadie interfiera de ninguna manera en las medidas adoptadas por los inspectores. No obstante, los inspectores no podrán llevarse los ordenadores u otros objetos, sino únicamente hacer copias electrónicas. ¡Atención!: Haga una copia más de cada copia electrónica realizada para los abogados externos.
- Si determinados documentos están guardados en la unidad de almacenamiento respectiva, los inspectores están autorizados a copiar todos los archivos sin tener que examinarlos previamente y, más adelante, evaluar en las instalaciones de la Comisión Europea si los documentos o datos son privilegiados, y guardar únicamente aquellos no privilegiados en la carpeta y eliminar los restantes de la copia.
- Si la selección de los documentos relevantes para la investigación no finaliza durante la inspección en las dependencias de la empresa, los inspectores se llevarán en sobre cerrado una copia de la información que todavía debe ser analizada. Solicite un duplicado.
- Los inspectores están facultados para precintar inter alia locales, edificios, despachos, armarios y documentos, por ejemplo, durante una inspección que se realice en un período de varios días. No rompa el precinto bajo ninguna circunstancia. Adopte las medidas adecuadas para garantizar que no se daña o se retira el precinto. Romper un precinto es un delito y puede conllevar importantes sanciones para la empresa.
¿A quién pueden entrevistar los inspectores y cómo?
European Commission
Los inspectores pueden solicitar explicaciones a todos los empleados dentro del ámbito de la documentación presentada (ver apartado 1. (2)) El entrevistado debe tener en cuenta que podría ser responsable personalmente de acuerdo con las leyes nacionales.
- Solicite ser interrogado sólo en presencia de un abogado externo.
- Pida que las preguntas se hagan sólo en el transcurso de una entrevista formal, lo que garantiza que las preguntas y respuestas sean anotadas. Pida una copia de todas las anotaciones realizadas por los inspectores. Nunca firme documentos antes de consultarlo con un abogado interno o externo. Firme las anotaciones únicamente si estas son correctas y completas. Si no son correctas o completas, insista en que se corrijan.
- Explique a los inspectores que únicamente el equipo directivo puede hacer declaraciones en nombre de la empresa.
- Mantenga la calma y cíñase a los hechos. No se comporte de manera agresiva.
- Pregunte si tiene derecho a permanecer en silencio. Tome nota de las respuestas. Si lo considera necesario, pida una explicación más exhaustiva. En la medida que los inspectores le confirmen el derecho a permanecer en silencio, no responda a las preguntas planteadas antes de consultar con un abogado externo.
- Solicite a los inspectores una confirmación de que se excluye el hecho de que alguna autoridad nacional pueda emprender acciones contra usted personalmente. Tome nota de las respuestas. Si es necesario, solicite una explicación más exhaustiva. Si los inspectores no le proporcionan dicha confirmación, pida hablar con un abogado externo antes de proporcionar respuesta alguna.
- Niéguese a contestar preguntas en las que tenga que admitir que ha existido un incumplimiento de la ley por parte de nuestra empresa, es decir, si significase admitir la existencia de una infracción del derecho de la competencia de la UE.
- Conteste únicamente a las preguntas relacionadas con la inspección. Conteste sólo las preguntas que se le hagan. Dé respuestas cortas y precisas. Cíñase a los hechos y no realice valoraciones jurídicas. Si no sabe una respuesta, debe dejárselo claro a los inspectores. No haga suposiciones.