EU Guidelines
For inspection by European Commission.
Какви документи трябва да представят проверяващите лица?
European Commission
- За да извършат проверка на място в предприятие, проверяващите трябва да представят писмено решение за проверка на място от Европейската комисия и да представят заверено копие от него. Ако проверяващите представят само упълномощаване за проверка на място, не сте задължени да допуснете проверката. В този случай, свържете се с юридическия отдел или с външния адвокат преди да предприемете други действия.
- Ако проверяващите претърсват частни жилища или частни автомобили, е необходимо да представят съдебно разрешение за проверка на място.
- Прочетете документите много внимателно и проверете:
- Нашето предприятие ли е адресат?
- Какви обвинения са повдигнати срещу нашето предприятие (предмет на проверката)?
- Къде могат да претърсват проверяващите?
Къде и как проверяващите могат да претърсват?
European Commission
- Проверяващите лица имат правомощия да претърсват помещения, превозни средства, както и всякакви други помещения и сгради, посочени в представените документи (виж 1. (2)), като не можете да им откажете достъп до тях.
- Проверяващите не могат да използват сила срещу лица или имущество, в т.ч. да отварят със сила заключени помещения или шкафове. Въпреки това, те имат правото да поискат заключените помещения, шкафове и др. подобни да бъдат отключени. Ако проверяващ поиска това, направете го, но първо попитайте какво търси проверяващият и му го дайте лично.
- Проверяващите имат правото също да задават въпроси (виж 4.).
Какво могат да търсят проверяващите?
European Commission
- По принцип проверяващите имат право да разгледат и копират всички документи, изброени в представените документи (виж 1. (2)), дори и да съдържат търговски тайни. Въпреки това, те не могат да изземват оригинали, но имат правото да правят копия. Внимание: винаги правете поне по едно копие на такива документи за външните адвокати.
- Следните документи не могат да бъдат четени или копирани от проверяващите:
- Лични документи, доколкото не могат да послужат като доказателства;
- Документи, които не са относими към предмета на проверката, ако проверката е надхвърлила предмета си и (виж 1. (2));
- Кореспонденцията между предприятието и външен адвокат, член на адвокатска колегия от държава-членка на Европейския съюз, Норвегия, Исландия, Лихтенщайн или Швейцария (кореспонденция с адвокати от САЩ не се включва);
- Вътрешнофирмени документи като описаните по-горе, които само отразяват и/или съдържат правни съвети, дадени от външни адвокати;
- Подготвителни вътрешнофирмени документи, които са били изготвени единствено с цел искане на правен съвет от външни адвокати.
- Ако проверяващите искат да проверяват такива защитени документи, покажете само тази част от тях, която доказва защитения им характер. Ако защитеният характер на определени документи бъде оспорен, поискайте тези документи да бъдат поставени в запечатани пликове или кутии, докато бъде взето окончателно решение по въпроса за защитения им характер.
- При поискване сте длъжни да осигурите достъп на проверяващите до информационните технологии и електронните носители (лаптопи, десктопи, таблети, мобилни телефони, CD-ROM, DVD, USB-key, облачни услуги и др.), при необходимост предоставяйки парола и/или администраторски права за достъп или чрез приложение на други мерки, изисквани от проверяващите. Проверяващите могат да ползват свой собствен форензик компютърен софтуер и/или хардуер. Уверете се, че никой няма да попречи по никой начин на тези мерки, взети от проверяващите. Не могат да се изземват компютри или други обекти, а само да правят електронни копия. Внимание: винаги правете поне по едно допълнително копие на всеки електронен документ за външните адвокати.
- Ако защитени документи се съхраняват на съответно средство за съхранение проверяващите имат право да копират цялото средство без да го преглеждат и след това в помещения на Европейската комисия да преценят дали съдържащата се информация е защитена или не. Следва да поставят само незащитената информация във файл, а защитената да изтрият от копието.
- Ако подборът на свързаните с проверката документи не бъде завършен по време на проверката в сградата на дружеството, длъжностните лица ще вземат със себе си в запечатан плик копие от данните, които следва да бъдат проверени до край. Поискайте копие.
- Проверяващите могат да запечатат помещения, сгради, кабинети, шкафове, документи и др., например когато проверката продължава няколко дни. Не премахвайте запечатващите лепенки при никакви обстоятелства. Вземете необходимите мерки, за да гарантирате, че запечатващите лепенки няма да бъдат отстранени или повредени. Повреждането на запечатваща лепенка е престъпление и може да доведе до тежки глоби за предприятието.
Кой може да бъде разпитван от проверяващите и как?
European Commission
Проверяващите могат да изискат обяснения от всички служители на предприятието във връзка с предмета на проверката, описан в представените документи (виж 1. (2)). Служителят трябва да има предвид, че може да бъде държан лично отговорен съгласно националното законодателство.
- Помолете да Ви бъдат задавани въпроси само в присъствието на външен адвокат.
- Изискайте въпросите да бъдат задавани само във формално интервю, което да гарантира, че въпросите и отговорите са записвани. Изискайте копие на всички записи/протоколи от интервюто, направени от проверяващите. Никога не подписвайте документ преди да сте се консултирали с адвокат. Подпишете протоколите само ако са точни и пълни. Ако не са точни и пълни, изискайте нанасянето на необходимите промени.
- Обяснете на проверяващите, че само членовете на мениджмънта имат право да дават становища от името на предприятието.
- Запазете спокойствие и се придържайте към фактите. Не се дръжте агресивно.
- Попитайте дали имате правото да запазите мълчание. Отбележете си отговора. Ако е необходимо, помолете за допълнителни разяснения. Ако и доколкото имате право да запазите мълчание, не бива да давате никакви отговори преди да се консултирате с външен адвокат.
- Попитайте проверяващите дали възможността да бъдете подведени под лична отговорност пред национален орган е изключена. Запишете си отговора. При необходимост, помолете за допълнителни разяснения. Ако не ви уверят, че е така, поискайте да се свържете с външен адвокат преди да отговаряте.
- Не отговаряйте на въпроси, чиито отговори биха уличили нашата компания, тоест биха означавали признание за съществуването на нарушение на конкурентното право на ЕС.
- Отговаряйте само на въпроси, които действително се обхващат от предмета на проверката. Отговаряйте само на зададените въпроси. Давайте кратки и точни отговори. Придържайте се към фактите и не правете коментари от правна гледна точка. Ако не знаете отговора на даден въпрос, кажете го на проверяващите. Не правете никакви предположения.